投资信息

1

尽调报告

2

投资方案、协议(出资额、股权比例及股东情况说明、核心条款)

3

验资报告

4

项目可行性分析报告、商业计划书

基本资料

5

营业执照副本、开户许可证、法定代表人和股东的身份证复印件及股东介绍

6

历史沿革（公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况；包括但不限于重要事件、业务转型、战略调整等）

7

组织架构、核心人员列表及其变化情况；法人、董事长、总经理、副总经理、主管财务人员等核心成员简历

8

特殊资质证照及荣誉

9

其他的补充资料

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公司简介

11

公司章程

公司财务情况

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1、最近一期的财务报表——资产负债表、利润表、现金流量表
2、近三年财务报表（如有审计报告，请提供）
3、纳税申报表和纳税年度申报表、税务处罚资料

13

财务规范：
1、企业内部信息沟通顺畅吗？
2、管理层有无定期对会计工作进行检查？
3、会计人员是否全有上岗证？
4、会计人员学历如何？
5、财务部设有什么岗位？（出纳、会计、工资核算、资金核算、往来核算、会计档案管理）
6、有无会计人员在岗培训？
7、一般年末编辑哪些财务报告？
8、有无实行电算化？
9、何种财务软件？
10、员工报销时是否有发票？
11、会计和出纳是否有明确分工？
12、领导亲属是否担任企业重要财务职位？

研发技术

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1、主要产品、用途、分类；核心技术优势
2、技术研发人员的数量及专业素质
3、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重
4、企业产品和竞争对手的产品的技术性能、优劣势比较
5、研发的技术设备配备情况
6、研发资金的投入金额
7、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）
8、专有技术与专利技术
9、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益

产品及质量控制

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1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度
2、未来的主要技术改造和设备投资规划
3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度  
4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状
5、产品专利及获奖证书等
6、主要产品生产流程

市场营销

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1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率、市场份额的变化趋势）、销售合同及核心大订单
2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域
3、业务模式、业务流程、盈利模式及自成立以来的变化情况
3、主要竞品及市场份额占比
4、产业链上下游供求情况及其变化
5、公司董事、监事、高管人员、核心技术人员、主要关联方在主要供应商中所占的权益情况及其变化
6、公司董事、监事、高管人员、核心技术人员、主要关联方在客户中所占的权益情况及其变化
7、下年度销售指标：销售收入？万元，增长率？%，保底销售收入？万元；年度税后利润？万元，保底利润？万元。
8、对营销策略、地域分布等的下一步改进计划、拓展国际市场计划
9、行业展会参与情况及下一步计划

人力资源

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1、员工人数、各类别各层级各学历人员分布；
2、业绩与收入挂钩机制；
3、人员流动率；
4、未来增减人员计划

对外投资情况

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1、对外投资架构图（被投资企业的营业执照、公司章程、自成立以来的审计报告、主要业务及经营状况
2、被投资企业与公司业务联系
3、公司高管人员、财务负责人、核心技术人员及其亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况，所持股份的增减变动及所持股份的质押或冻结情况
4、公司高管人员、财务负责人、核心技术人员的其他对外投资情况，包括持股对象、持股数量、持股比例以及有关承诺和协议；是否存在高管人员、财务负责人、核心技术人员及其直系亲属自营或与公司同类业务的情况，是否存在于公司利益发生冲突的对外投资

行业

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1、行业概况  
2、行业技术水平及竞争情况
3、行业管理体制
4、行业市场状况
5、行业市场前景（有利及不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲突等）

其他

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产品经营策略：研发升级？多元化经营？

21

增加生产设备，扩大生产场地等规划

22

延伸产业链，对外投资？并购？

23

创新业务模式、商业模式

24

管理上的下一步规范完善计划。如：引入信息化系统、风控管理等

25

下一轮融资计划（融资金额及稀释股权的比例）、上市安排、贷款或其他金融服务需要

26

在哪些需要创谷给予支持